近期，在内蒙古证监局的指导下，协会持续推进内蒙古地区证券分支机构首次分类评价工作。截止2019年12月12日，协会顺利完成对内蒙古地区116家证券分支机构（2018年前成立）2018年度分类评价现场检查工作，为后续实施分类监管提供重要依据。
一是集智聚力，完成《内蒙古地区证券分支机构分类评价现场检查工作底稿》。协会组织地区20位资深合规专员召开5次工作底稿研讨会，对分类评价各项考核指标进行详细讨论，结合分支机构工作实际，从自律监管的角度提出了有效的修改和完善意见；并通过对呼市地区5家规模较大的分支机构开展首轮试点交叉检查等多项举措，查漏补缺，统一标准，确保评价依据客观、准确，不因尺度把握不一致造成人为的差异，力求通过运用《内蒙古地区证券分支机构分类评价现场检查工作底稿》得出的检查结果能够客观真实的反应分支机构实际情况。
二是聚焦风险，立足自律管理本位。在把握监管重点情况下，从《分类评价现场检查工作底稿》的163项检查项目中选取融资融券业务管理、代销金融产品管理、投资者适当性管理等41条项目，对内蒙古地区116家机构进行全覆盖检查，实现行政监管和自律管理的有机互补、良性互动。
三是因地制宜，力推地区合规发展。因地区机构分散交通不便，本次现场检查以各地区机构互查形式开展，共分九个地区。每个地区采取“一名地区协调人＋若干检查组”模式，从协会合规专家库调取130名合规专员，成立61个检查小组，对116家分支机构开展分类评价现场检查。同时为避免同一证券分支机构互查，协会分别从呼市和包头地区抽调23名合规专员到另7个地区配合检查。本次现场检查得到了各分支机构总部和负责人的大力支持和高度配合，促进了合规专员间的交流与沟通，提高合规专业水平和工作能力，提升合规专员履职能力和话语权。
四是严格复核，确保分类评价结果公平。本次现场检查共收到检查组116份《分类评价现场检查汇总表》和部分《分类评价现场检查问题确认表》。下一步协会将组织分类评价工作组对现场检查问题进行认真研究讨论，同时结合机构日常投诉等情况确定分类评价结果，上报内蒙古证监局。按照领导要求公示内容不仅仅局限于结果，要将关键事项予以公示，让分支机构了解本机构扣分具体原因，做到心中有数。分支机构在本次分类评价现场检查工作后表示，看清自己合规管理过程存在的短板，明确了改进方向。
自律委员会第一次会议 分类评价工作底稿研讨会
赤峰地区分类评价座谈会 呼伦贝尔地区分类评价座谈会
包头地区分类评价座谈会 赤峰地区分类评价现场检查
呼伦贝尔地区分类评价现场检查 呼和浩特地区分类评价现场检查
