为进一步加强协会与会员单位间的沟通交流，深入推进辖区证券行业文化建设。3月底，协会常务副秘书长李文凯一行走访了3家会员单位，与招商证券呼和浩特营业部、安信证券内蒙古分公司、华泰证券呼和浩特营业部进行座谈交流，同时参观了会员单位营业场所的服务环境和设施。
座谈会上，协会向会员单位介绍了2023年协会工作的整体思路和计划，要积极落实“全面实行股票发行注册制”各项工作部署，引导会员单位加强风险防范，强化合规展业能力，做好数字化转型和财富管理转型。常务副秘书长表示为适应证券行业转型，更好地发挥协会“自律、服务、传导”的重要功能，通过调研座谈形式，倾听行业呼声，吸收行业建议，充分扮演好“娘家人”的角色，更好地将“服务”“传导”贯穿到“自律”管理中去。
招商证券呼和浩特营业部总经理张建平详细介绍了营业部经营情况。营业部2014年成立至今秉承公司敦行致远的理念，严守合规底线，稳步经营，所辖二级营业部赤峰玉龙大街营业部，近三年在总部业务KPI（15家）排名小部C组保持第3名。其次作为金融机构积极履行主体责任，在反洗钱、疫情防控、全面注册制改革等活动中均荣获公司和外部荣誉。同时营业部在做好财富管理转型提升服务实体经济能力方面也取得不错的成绩。通过提升营业部财富管理能力，为客户提供资产配置综合方案，完善不同层次的客户需求，助力客户资产保值增值。在总部“投行、投研、投资”三投联动下，营业部积极统筹辖区资源，与投行部协同作业，积极挖掘自治区优质企业，目前正在辅导的拟上市企业共3家。
安信证券内蒙古分公司总经理温曦介绍了分公司的业务转型特色和发展需求。分公司紧跟总部“经纪业务结合互联网”的转型思路，在总部短视频大赛中作为全国五家分支机构之一，获得参与总部财富星IP项目的资格，展业初期在深圳总部进行为期一个月的线下合规督导及培训。分公司在员工具备合规风控意识，业务开展合规性基础上，通过抖音平台直播或制作短视频，帮助投资者在启蒙阶段树立正确的投资理财观念，提升券商业务的渗透率。总经理表示，目前安信证券在抖音平台的展业基本形成较为完整的闭环，分公司立足内蒙古金融市场，将积极发挥主观能动性，希望可以通过多渠道让用户近距离接触并享受券商的服务，形成券商服务品牌认知，从而进一步促进流量转化。
华泰证券呼和浩特营业部总经理祁红，就机构党建工作开展情况进行分享。华泰证券在内蒙地区设立3家营业部，成立2个党支部（其中1个为联合党支部），实现基层党组织全覆盖。华泰证券内蒙古地区营业部紧紧围绕深入学习贯彻党的二十大精神这一主线，在公司党委和北京分公司党总支的领导下，充分发挥党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，积极开展“融心聚力”党建结对共建行动，推动党建与业务深度融合，包头黄河大街营业部党支部与包头市富林路社区签署城市基层党建联建协议，通过资源共享、难题共商、工作联做，形成“推动发展、服务群众、凝聚人心、促进和谐”的基层党建新格局。同时统筹推进“我为群众办实事”实践活动和“两在两同”建新功行动，积极参与社区微心愿认领活动，定期慰问社区困难居民，帮扶困难家庭，每季度为广大居民群众举办防范金融诈骗专题讲座。
