为持续传导证券行业合规政策，帮助各会员单位加强合规管理，筑牢从业人员合规风险意识，在内蒙古证监局指导下，内蒙古证券期货业协会联合中国证券业协会于7月11日成功举办“内蒙古地区证券经营机构经纪业务合规管理实务”培训班，本次培训采用线上线下并行方式，共有辖区证券公司、分支机构负责人、合规专员和业务骨干近500余人参与。
协会常务副秘书长出席并作开班致辞。致辞中强调，落实新“国九条”是行业机构当前和今后一个时期的重点工作，在内蒙古证监局引领下，辖区证券会员单位形成了学习贯彻新“国九条”的良好氛围。新“国九条”中对资本市场各主体的合规提出了更高的要求，会员单位应清醒认识“强本强基”“严监严管”的市场主基调，坚持“看不清管不住则不展业”。协会将围绕监管和自律工作重点，通过持续开展法规宣导和案例警示教育，以引导地区证券从业人员遵纪守法，加强职业道德修养，严守底线红线，合规廉洁执业。
本次培训特别邀请到中国证券业协会面授培训高级讲师、国信证券证券金融事业部总裁胡忠孝老师作“证券公司经纪业务合规管理实务”专题授课。胡老师在合规管理与业务实操方面有着丰富的工作经验，具备先进的行业经验和法律专业知识。培训围绕现阶段行业监管形势，结合现行法律法规、工作经验、典型案例，从证券经纪业务管理新规、合规管理、营销管理、员工执业行为、廉洁从业、适当性管理等方面进行了细致讲解，具有极强的针对性、指导性、实践性，为机构合规工作带来新的启迪和帮助。
下一步，在内蒙古证监局的指导下，协会将继续坚守“自律、服务、传导”的职能定位，强化政治引领，进一步加强自律管理，做好投资者教育与保护工作，积极推动证券会员单位提升合规管理水平，持续不断提升从业人员的合规诚信意识，培育“诚信、合规、专业、稳健”的行业文化。
