为全面贯彻党的十九大精神和全国证券期货监管工作会议精神，落实内蒙古证监局2018年机构监管工作部署，推动辖区证券期货经营机构提升合规与投资者适当性管理水平，内蒙古证券期货业协会（以下简称“协会”）于5月16日召开2018年证券期货经营机构合规与投资者适当性管理培训会议。内蒙古证监局副局长王鑫惠出席会议并做讲话，机构监管处处长刘占军和协会秘书长吴煊列席，辖区内140余家证券期货经营机构负责人参加了本次会议，就各自工作成果和2018年工作开展方向做了经验分享与讨论。
会议当天，协会联合中国证券业协会共同举办了内蒙辖区证券期货经营机构合规与投资者适当性管理培训班，邀请了国信证券经纪事业部副总裁胡忠孝进行授课,从合规风控体系的介绍、合规风控管理的原则和目标、证券经营机构在业务开展中需要关注的合规风控问题等方面入手，解读了《证券公司和证券投资基金管理公司的合规管理办法》，分享了对投资者适当性工作的思考和建议，结合分支机构的合规管理问题案例,深入浅出、细致全面地进行了讲解。
通过此次培训,将对强化辖区经营机构合规意识、提高合规风控管理水平起到及时有效的促进作用。参会单位对本次培训内容及培训形式均表示非常满意,一致认为培训讲师在合规风险控制及管理方面有着独到见解,讲课内容贴近工作实际,具有很强的操作性和指导意义,并表示参加此次培训受益匪浅,希望协会今后能举办更多的类似培训。
