2018年9月3日，在内蒙古证监局的支持和指导下，内蒙古证券期货业协会联合中国证券业协会共同举办“内蒙古地区证券经营机构合规管理及投诉处理专题培训班”，来自120多家证券经营机构的150名合规管理与客户投诉处理相关业务人员参加了本次培训。
本次培训旨在帮助地区证券经营机构提升合规管理水平,规范业务运作，同时促进机构完善投诉处理机制,督导机构切实承担投资者保护的主体责任,提高投诉处理人员的投诉纠纷处理能力。
内蒙古证监局副局长陆华出席培训班开课仪式并致辞，首先通报了辖区目前的市场环境艰难而复杂，同时指出辖区证券经营机构在合规管理和投诉处理存在的问题和不足,主要表现在:“重营销、轻合规”、风险揭示不充分避重就轻、投诉处理时效性和态度差等。他表示，内蒙古证监局一直以来高度重视和支持协会的各项工作开展，引导协会配合做好行政监管和行业自律的有效结合。希望通过本次培训能够充分发挥各专员的业务专业优势和作用，形成自上而下的工作格局，同时对辖区证券经营机构的合规管理和投诉处理专员提出了殷切希望和要求。
本次培训邀请到中国证券业协会面授培训讲师华安证券财富管理中心总经理助理张玲和兴业证券深圳分公司副总经理宋伟明，两位讲师分别就券商投资咨询业务的合规与适当性管理、新环境下防范风险的关键点把控和调解纠纷业态发展现状，建立证券纠纷调解机制的必要性等专题内容进行授课,同时通过列举大量的实践典型案例,启发了专员在日常把控合规风险和处理证券纠纷的新思路。
