为进一步贯彻落实新《证券法》学习要求,营造学新法用新法守新法的良好氛围,提升辖区证券经营机构合规管理及投诉处理工作整体水平。2020年7月13日,在内蒙古证监局指导下,协会联合证券时报共同举办了新《证券法》纠纷调解相关规则解读网络云直播培训,本次培训对象为辖区证券分支机构负责人和合规专员以及辖区兼职调解员、呼市中院纠纷调解相关负责人,共有300余人参加本次培训。
本次培训特别邀请到中证资本市场法律服务中心纠纷受理部经理李亚鹏老师,以新《证券法》纠纷调解相关内容为核心,围绕如何运用多元渠道化解证券纠纷,强化适当性管理、维护投资者权益,以及如何规范员工执业行为等内容进行详细讲解,同时以案释法,对证券经营机构在业务开展过程中的重点、难点从行业的角度给出了相关意见建议。
下一步,协会将持续以中证内蒙古调解工作站为依托,充分发挥第三方调解职能,进一步创新纠纷多元化解工作方法,引导会员依法依规妥善化解争议纠纷,提升纠纷多元化解专业能力和合规意识,切实保护广大中小投资者合法权益,维护公开、公平、公正的资本市场秩序,促进辖区资本市场的和谐健康发展。