为帮助辖区会员单位推进财富管理转型,进一步落实《证券期货投资者适当性管理办法》，强化责任意识，提升综合金融服务能力，切实保护投资者合法权益。在内蒙古证监局指导下，协会于2021年1月12日举办“财富管理营销服务与投资者适当性”主题培训，辖区会员单位负责人、合规专员、相关业务人员等400余人参加培训。
本次培训邀请到安信证券股份有限公司研修院执行总经理兼首席培训师刘义林老师进行授课。培训从财富管理转型经营理念、财富管理营销适当性要点、适当性销售流程等多方面进行专业细致的讲解，同时就证券行业适当性与财富管理的关系,提出了创新解决方案。刘老师表示，财富管理与适当性之间具有一致性、相生性,适当性管理应内嵌到财富管理业务的每一个主体与环节中。在展业过程中,要充分了解财富管理中的“合格投资人”,以“弱需求”带动“强需求”。
本次培训为各会员单位在提升投资者适当性管理能力和财富管理业务水平方面提供了丰富的实践经验，取得良好效果。下一步，协会将持续贯彻落实《证券期货投资者适当性管理办法》，把适当性管理内容纳入自律管理工作之中，敦促会员采取切实有效措施，负起责任，确保将制度规定的各项义务要求落实好、执行好，共同促进和维护辖区资本市场长期健康稳定发展。
