为提升内蒙古辖区证券经营机构金融综合服务能力,切实强化投顾人员服务能力和合规展业理念。在内蒙古证监局指导下，协会于2021年8月4日—8月6日举办“财富管理转型之投顾赋能系列”线上培训，辖区会员单位负责人、合规专员、投资顾问等相关业务人员1500余人参加培训。
本次培训特邀华安证券投资顾问部总经理助理、中国证券业协会面授培训高级讲师张玲进行线上授课。三场专题培训《如何提升投顾签约服务的认可度与满意度》、《财富管理转型背景下投资顾问合规培训及案例分享》、《打造规范高效战斗力强的投资顾问人才队伍》，分别从营销服务、合规展业、队伍建设三个角度阐述了在财富管理转型背景下投顾赋能的重要性。同时，通过典型案例分析讲解了证券经营机构在业务开展过程中应重点关注的合规问题，并对学员的提问从行业角度做出专业解答。
