为引导培育健康的行业文化,进一步提升辖区证券经营机构廉洁从业意识，规范从业人员执业行为。2022年11月3日，在内蒙古证监局指导下，内蒙古证券期货业协会结合当前疫情防控要求，通过线上直播方式举办了“内蒙古辖区证券经营机构廉洁从业专题”培训班。辖区证券法人机构分管廉洁从业条线高管，纪检、合规、人力部门相关人员和证券分支机构负责人及合规人员等 600余人参加了此次培训。
培训特别邀请到湖南省证券业协会常务副会长兼秘书长刘丹岳做题为“合规 诚信 专业 稳健－廉洁从业管理与案例分析”的专题培训。刘会长围绕廉洁从业主要监管政策、《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》文件解读、证券经营机构廉洁从业规范要求、案例分析、从业人员廉洁从业规范要求等五个方面进行了细致讲解，阐述了廉洁从业的必要性和重要性。同时，结合近五年以来廉洁从业处罚案例，以案为鉴提醒机构在开展廉洁从业工作中应重点关注的三个方面，一是机构应深入落实规定要求，在向客户推荐产品时，要严格落实投资者适当性、反洗钱的要求，不得通过赠送礼物、输送利益吸引客户等；二是机构应切实承担主体责任履责尽职，包括有效预防、及时发现、有效处理内部员工违反廉洁从业规定，包括私下接受客户委托买卖证券等违规提供服务情况；三是机构应将报告义务执行到位，发现相关违反廉洁从业规定的情形，在规定时间报告监管部门。在日常工作开展中应将廉洁从业管理工作有效的渗透在业务管理的各个环节，切实有效防范廉洁从业风险，推动证券公司业务规范发展。
廉洁从业是证券行业高质量发展的“内功”和根基，此次培训是协会按照监管部门相关要求，深入推进行业廉洁自律管理工作的重要举措，也是近期辖区“注册制下的廉洁从业宣传月”活动的第一站。下一步，在内蒙古证监局指导下，协会将通过培训、知识竞赛等各项活动实现辖区证券从业人员廉洁教育全覆盖，形成廉洁从业风险防控的内生动力和常态化机制，推动内蒙古辖区证券行业廉洁文化建设高质量发展。
