为进一步加大证券纠化纷多元解机制的宣传力度，强化证券经营机构投资者适当性管理水平，切实将投资者保护工作落实落细，近期，内蒙古证监局将工作下沉，分别在赤峰市、鄂尔多斯市、呼和浩特市举办“内蒙古辖区证券纠纷多元化解暨投资者适当性管理”专题巡讲，来自辖区的123家证券经营机构的270名合规管理与客户投诉处理相关业务人员参加培训。
此次培训得到了中国证券业协会投资者教育基地的师资支持。培训以深入推进证券纠纷多元化解机制为出发点，对证券纠纷化解渠道流程、纠纷投诉处理技巧、投资者适当性管理及员工执业行为管理等内容进行了重点讲解，并通过案例的形式，对常见的证券类违法违规行为进行了分析，就工作中遇到的实践问题进行了探讨，同时从行业的角度提出了相关意见建议。
会上，内蒙古证监局副局长陆华指出，资本市场参与主体众多、利益多元化，建立证券纠纷多元化解机制、落实投资者适当性管理要求是维护投资者信心、保护投资者合法权益的迫切需要，对于不断夯实我国资本市场发展基础意义重大。辖区各证券期货经营机构一要切实承担合规管理的主体责任，有效落实投资者适当性管理。要牢固树立“合规创造价值”经营理念，进一步完善内部管理机制，规范业务标准流程，定期开展内部检查问责，将合规管理嵌入业务全链条之中，持续提升合规管理和风险防控水平；二要做好会议精神的传达和贯彻落实，依法依规妥善化解争议纠纷。各机构是纠纷投诉处理的“第一责任人”。辖区各证券经营机构要提高责任意识，建全完善纠纷投诉处理体制机制，注重加强从业人员证券期货纠纷多元化解和投诉处理工作培训，做好对投资者预期引导、理性教育以及投诉纠纷处理等工作，引导投资者运用证券期货纠纷多元化解渠道，依法理性维权；三要健全廉洁从业管理内控体系，营造风清气正的行业生态。各证券经营机构应建立约束和长效考核机制，不断加强员工教育培训，注重对员工道德理念的培育和从业行为的规范，切实提高员工综合素质，做到以合规促发展，以廉洁行更远。
此次巡讲，进一步提升了辖区证券经营机构纠纷投诉处理的水平，有效防范了经营管理和业务拓展中的合规风险。下一步，内蒙古证监局将坚持全面依法从严监管，持续督促辖区机构健全完善合规内控制度，引导当事人通过纠纷多元化解机制解决纠纷,依法保护投资者的合法权益，维护公开、公平、公正的资本市场秩序，促进辖区资本市场的和谐健康发展。
