引言 为深入贯彻中央金融工作会议精神，全面落实证监会关于依法从严打击证券从业人员违规炒股行为相关要求，在内蒙古证监局的指导下，近期，协会开设“‘不敢、不能、不想’—...
监管案例
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【警示案例】“不敢、不能、不想”——证券从业人员违规炒股典型案例警示教育（二）
引言 为深入贯彻中央金融工作会议精神，全面落实证监会关于依法从严打击证券从业人员违规炒股行为相关要求，在内蒙古证监局的指导下，近期，协会开设“‘不敢...
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【警示案例】“不敢、不能、不想”——证券从业人员违规炒股典型案例警示教育（一）
案例简介 2024年初，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了ZS证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。ZS证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私...
